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崗位職責：1、對本單位相關業(yè)務進行法規(guī)合規(guī)審查、對創(chuàng)新業(yè)務進行初步法律合規(guī)論證、對提交的一般法律合規(guī)事項開展咨詢解答。2、定期和不定期開展合規(guī)培訓，開展合規(guī)文化建設工作。3、根據(jù)法律合規(guī)部安排或合規(guī)管理需要，開展合規(guī)檢查。4、收集報送本轄區(qū)證監(jiān)局、人行、證券業(yè)協(xié)會等的監(jiān)管信息；督促落實當?shù)乇O(jiān)管部門部署的各項工作。5、根據(jù)規(guī)定開展反洗錢、隔離墻、利益沖突防范等工作，開展客戶糾紛及投訴危機的處理工作，對發(fā)現(xiàn)的業(yè)務合規(guī)風險隱患和其他合規(guī)管理事項問題，及時向本單位和法律合規(guī)部報告。6、完成法律合規(guī)部、上級領導交辦的其他工作。任職要求：1、本科及以上學歷，具有3年以上證券、金融、法律、會計等從業(yè)經驗；2、掌握證券、金融、法律、會計等專業(yè)基礎知識，熟悉證券業(yè)相關法律法規(guī)準則；熟悉了解部門業(yè)務、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等合規(guī)要求；3、具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格；通過國家司法考試、或具備律師資格、或通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先考慮；4、具備良好的溝通能力、協(xié)調能力，工作踏實負責且細致認真，具有團隊合作精神；遵紀守法，誠信正直，具有良好的職業(yè)道德和服務意識。